中華人民共和國證券法（全文）（9）

    第一百九十三條　違反本法第五十六條第一款、第三款的規(guī)定，編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場的，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足二十萬元的，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。

　　違反本法第五十六條第二款的規(guī)定，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予處分。

　　傳播媒介及其從事證券市場信息報道的工作人員違反本法第五十六條第三款的規(guī)定，從事與其工作職責(zé)發(fā)生利益沖突的證券買賣的，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款。

　　第一百九十四條　證券公司及其從業(yè)人員違反本法第五十七條的規(guī)定，有損害客戶利益的行為的，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的，處以十萬元以上一百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

　　第一百九十五條　違反本法第五十八條的規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易的，責(zé)令改正，給予警告，可以處五十萬元以下的罰款。

　　第一百九十六條　收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。

　　收購人及其控股股東、實際控制人利用上市公司收購，給被收購公司及其股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

    第一百九十七條　信息披露義務(wù)人未按照本法規(guī)定報送有關(guān)報告或者履行信息披露義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事上述違法行為，或者隱瞞相關(guān)事項導(dǎo)致發(fā)生上述情形的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。

　　信息披露義務(wù)人報送的報告或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款；對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事上述違法行為，或者隱瞞相關(guān)事項導(dǎo)致發(fā)生上述情形的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款；對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。

　　第一百九十八條　證券公司違反本法第八十八條的規(guī)定未履行或者未按照規(guī)定履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以下的罰款。

　　第一百九十九條　違反本法第九十條的規(guī)定征集股東權(quán)利的，責(zé)令改正，給予警告，可以處五十萬元以下的罰款。

　　第二百條　非法開設(shè)證券交易場所的，由縣級以上人民政府予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。

　　證券交易所違反本法第一百零五條的規(guī)定，允許非會員直接參與股票的集中交易的，責(zé)令改正，可以并處五十萬元以下的罰款。

　　第二百零一條　證券公司違反本法第一百零七條第一款的規(guī)定，未對投資者開立賬戶提供的身份信息進行核對的，責(zé)令改正，給予警告，并處以五萬元以上五十萬元以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬元以下的罰款。

　　證券公司違反本法第一百零七條第二款的規(guī)定，將投資者的賬戶提供給他人使用的，責(zé)令改正，給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以下的罰款。

　　第二百零二條　違反本法第一百一十八條、第一百二十條第一款、第四款的規(guī)定，擅自設(shè)立證券公司、非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)或者未經(jīng)批準(zhǔn)以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。對擅自設(shè)立的證券公司，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締。

　　證券公司違反本法第一百二十條第五款規(guī)定提供證券融資融券服務(wù)的，沒收違法所得，并處以融資融券等值以下的罰款；情節(jié)嚴重的，禁止其在一定期限內(nèi)從事證券融資融券業(yè)務(wù)。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。

　　第二百零三條　提交虛假證明文件或者采取其他欺詐手段騙取證券公司設(shè)立許可、業(yè)務(wù)許可或者重大事項變更核準(zhǔn)的，撤銷相關(guān)許可，并處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。

　　第二百零四條　證券公司違反本法第一百二十二條的規(guī)定，未經(jīng)核準(zhǔn)變更證券業(yè)務(wù)范圍，變更主要股東或者公司的實際控制人，合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，并處撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。

　　第二百零五條　證券公司違反本法第一百二十三條第二款的規(guī)定，為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。股東有過錯的，在按照要求改正前，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以限制其股東權(quán)利；拒不改正的，可以責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司股權(quán)。

　　第二百零六條　證券公司違反本法第一百二十八條的規(guī)定，未采取有效隔離措施防范利益沖突，或者未分開辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、混合操作的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，并處撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。

　　第二百零七條　證券公司違反本法第一百二十九條的規(guī)定從事證券自營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，并處撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可或者責(zé)令關(guān)閉。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。

　　第二百零八條　違反本法第一百三十一條的規(guī)定，將客戶的資金和證券歸入自有財產(chǎn)，或者挪用客戶的資金和證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，并處撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可或者責(zé)令關(guān)閉。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。

　　第二百零九條　證券公司違反本法第一百三十四條第一款的規(guī)定接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的，或者違反本法第一百三十五條的規(guī)定對客戶的收益或者賠償客戶的損失作出承諾的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，并處撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。

　　證券公司違反本法第一百三十四條第二款的規(guī)定，允許他人以證券公司的名義直接參與證券的集中交易的，責(zé)令改正，可以并處五十萬元以下的罰款。

　　第二百一十條　證券公司的從業(yè)人員違反本法第一百三十六條的規(guī)定，私下接受客戶委托買賣證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得的，處以五十萬元以下的罰款。

　　第二百一十一條　證券公司及其主要股東、實際控制人違反本法第一百三十八條的規(guī)定，未報送、提供信息和資料，或者報送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以一百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，并處撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以五十萬元以下的罰款。

　　第二百一十二條　違反本法第一百四十五條的規(guī)定，擅自設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)的，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。

　　第二百一十三條　證券投資咨詢機構(gòu)違反本法第一百六十條第二款的規(guī)定擅自從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，或者從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)有本法第一百六十一條規(guī)定行為的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。

　　會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所以及從事資產(chǎn)評估、資信評級、財務(wù)顧問、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的機構(gòu)違反本法第一百六十條第二款的規(guī)定，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)未報備案的，責(zé)令改正，可以處二十萬元以下的罰款。

　　證券服務(wù)機構(gòu)違反本法第一百六十三條的規(guī)定，未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入一倍以上十倍以下的罰款，沒有業(yè)務(wù)收入或者業(yè)務(wù)收入不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，并處暫停或者禁止從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。

　　第二百一十四條　發(fā)行人、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款；泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料的，給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款，并處暫停、撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可或者禁止從事相關(guān)業(yè)務(wù)。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。

　　第二百一十五條　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法將有關(guān)市場主體遵守本法的情況納入證券市場誠信檔案。

　　第二百一十六條　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門有下列情形之一的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予處分：

　　（一）對不符合本法規(guī)定的發(fā)行證券、設(shè)立證券公司等申請予以核準(zhǔn)、注冊、批準(zhǔn)的；

　　（二）違反本法規(guī)定采取現(xiàn)場檢查、調(diào)查取證、查詢、凍結(jié)或者查封等措施的；

　　（三）違反本法規(guī)定對有關(guān)機構(gòu)和人員采取監(jiān)督管理措施的；

　　（四）違反本法規(guī)定對有關(guān)機構(gòu)和人員實施行政處罰的；

　　（五）其他不依法履行職責(zé)的行為。

　　第二百一十七條　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門的工作人員，不履行本法規(guī)定的職責(zé)，濫用職權(quán)、玩忽職守，利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益，或者泄露所知悉的有關(guān)單位和個人的商業(yè)秘密的，依法追究法律責(zé)任。

　　第二百一十八條　拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令改正，處以十萬元以上一百萬元以下的罰款，并由公安機關(guān)依法給予治安管理處罰。

　　第二百一十九條　違反本法規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第二百二十條　違反本法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金、違法所得，違法行為人的財產(chǎn)不足以支付的，優(yōu)先用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任。

　　第二百二十一條　違反法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入的措施。

　　前款所稱證券市場禁入，是指在一定期限內(nèi)直至終身不得從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得擔(dān)任證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者一定期限內(nèi)不得在證券交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易證券的制度。

　　第二百二十二條　依照本法收繳的罰款和沒收的違法所得，全部上繳國庫。

　　第二百二十三條　當(dāng)事人對證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門的處罰決定不服的，可以依法申請行政復(fù)議，或者依法直接向人民法院提起訴訟。

　　第十四章　附則

　　第二百二十四條　境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易，應(yīng)當(dāng)符合國務(wù)院的有關(guān)規(guī)定。

　　第二百二十五條　境內(nèi)公司股票以外幣認購和交易的，具體辦法由國務(wù)院另行規(guī)定。

　　第二百二十六條　本法自2020年3月1日起施行。

（文章來源：中央政府官網(wǎng)）